Panama Yatırım Şirketi

Yatırım fonları olarak da bilinen yatırım ortaklıkları, toplu yatırım kurumlarıdır. Kollektif ve çeşitli şekilde yeniden yatırım yapmak için halktan sermaye toplarlar, bu nedenle yatırım riskleri daha düşüktür ve yatırımcılara getirileri teorik olarak artacaktır. Üçüncü şahıs yatırım fonlarını toplamak için bir Panama aracıdır.

Tanım – Panama’daki bir yatırım şirketi, kendi katılım kotalarının düzenlenmesi ve satılması yoluyla, yatırım halkından bir defaya mahsus para elde etme işine adanmış herhangi bir tüzel kişi (şirket veya vakıf), tröst veya sözleşmeye dayalı anlaşmadır. doğrudan veya yatırım yöneticileri veya yöneticileri aracılığıyla yatırım ve müzakere amacıyla yapılan ödemeler veya periyodik ödemeler, menkul kıymetlere, tahvillere, opsiyonlara, vadeli işlemlere, metallere, gayrimenkule veya diğer tanınmış yatırım ortamlarına yatırım. Panama yatırım şirketleri, onlara toplu olarak yeniden yatırım yapmak için halktan fon toplayan kuruluşlardır. Amaç, daha düşük risk ve yönetim maliyetleri (örneğin, azaltılmış alım satım komisyonları) ve yatırım analizi, idaresi, takibi ve finansal kontrolü için profesyonel bir kapasite sunabilmeleridir.
Panama’da Halka Arz Gerçekleştiren Yatırım Kuruluşları

Bir yatırım kuruluşunun katılım kotalarının halka arzının, kendisi veya yatırım yöneticisi veya onun adına başka bir kuruluş Panama Cumhuriyeti topraklarında pazarlama ve tanıtım faaliyetleri yoluyla menkul kıymetler sunduğunda gerçekleştiği yasal olarak anlaşılmaktadır. Bu pazarlama ve tanıtım faaliyetleri, bir yatırım şirketi aracına aboneliği teşvik etmek veya katılım kotaları (yatırımlar) elde etmek amacıyla potansiyel yatırımcıları hedefleyen herhangi bir iletişim türüdür ve Panama Cumhuriyeti topraklarında olduğu kabul edilecektir. Panama’da ikamet eden kişilere yöneliktir. Bunu İspanyolca değil İngilizce olarak okuduğunuz için bu muhtemelen birçoğunuzu ilgilendirmiyor. Kanunun nasıl işlediğini ve muhtemelen sizi büyük ölçüde ilgilendirecek olan kayıttan nasıl çıkarılabileceğini görmek için bu makaleyi okumanızda fayda var.

Aşağıdakilerden biri geçerli olduğunda, bir yatırım şirketinin Panama’da veya Panama’dan yönetildiği kabul edilir:

1. Yatırım kuruluşunun Panama Cumhuriyeti’nde bir yatırım yöneticisi ataması.
2. Yatırım kuruluşunun ana ikametgahının Panama Cumhuriyeti’nde bulunduğu veya olası müşterinin veya diğer reklam materyallerinin Panama’da bulunduğunu göstermesi.
3. Yatırım şirketinin Panama Cumhuriyeti’nde bir emanetçi tayin etmesi
4. Yatırım kuruluşunun Yönetim Kurulu kararını almak için gerekli olan yöneticilerinin Panama’da ikametgahlarının olması.

Panama Menkul Kıymetler Komisyonu ile Lisans Gerektiren Yatırım Şirketleri

1. Basit Yatırım Kuruluşları: Yalnızca bir tür katılım kotası ve bir yatırım portföyü vardır.
2. Şemsiye Yatırım Şirketleri: Farklı yatırım portföyleri ile birden fazla sayıda katılım kotasına sahiptir.
3. Çok Sınıflı Yatırım Şirketleri: Her biri komisyonların ve abonelik ücretlerinin, geri alımların ve idari ücretlerin ödenmesi ile ilgili farklı koşullara sahip olan çok sayıda katılım kotasına sahiptir.
4. Diğer Fonlardan Ana Fon Beslemesi: Bu, en iyi diğer yatırım şirketlerine yatırım yapan bir yatırım şirketi olarak tanımlanır.

Panama’da bir Yatırım Şirketinin Kaydı İçin Gereklilikler

1. İsim ve şirket bilgileri.
2. Şirketin yasal ve ticari ikametgahı.
3. Ulusal Menkul Kıymetler Komisyonu tarafından verilmiş bir Lisansa sahip olması gereken bir yatırım yöneticisinin atanması. Yatırım ortaklığı kendisi adına yönetileceği zaman, asıl yönetici olacak kişi ve uyum görevlisi ile ilgili belgelerin ibraz edilmesi gerekmektedir.
4. Yatırım şirketi için bir emanetçinin belirlenmesi.
5. Fon türünün belirlenmesi.
6. İşlemi başlatmak için yetkili sermaye ve asgari sermaye.
7. Halka arz için kaydedilmesi gereken katılım kotası miktarı ve ilk teklifin değeri.

Başvuru ile Birlikte Verilecek Belgeler

1. Şirketin münhasıran bir yatırım şirketi olarak faaliyet göstereceğini ve muhasebe defterlerinin Panama’da tutulacağını kanıtlaması gereken ana sözleşmenin onaylanmış kopyası. İspanyolca olmalı, ancak onaylı bir İngilizce çevirisi alınabilir.
2. Pasaport veya Panama Cedulla Yönetim Kurulu kopyası.
3. Denetlenmiş mali tablolar veya denetlenmiş başlangıç ​​bakiyesi.
4. Yöneticilerin ve Saygınların Özgeçmişleri ve Yasal Temsilci.
5. Yatırım şirketinin bilgilendirici beklentisi.
6. Yatırım yöneticisi ile sözleşme imzalandı ve saklama kuruluşu ile sözleşme imzalandı.
7. Kendi yönetim ve temsilini üstlenecek yatırım ortaklıkları için Taslak Davranış Kuralları.
8. Yatırım ortaklığı tarafından kullanılacak reklam ve diğer tanıtım materyalleri (bir kez bile kullanılacak her şey).
9. Her potansiyel yatırımcıya abone olunacak yatırım sözleşmesi taslağı.
10. Yatırım ortaklığının işleyişi ile ilgili tüm şartları belirleyen Yönetim Kurulu Tutanağı Taslakları.

Özel Yatırım Şirketleri? Kayıt Muafiyeti

Bu tür yatırım ortaklıkları, Menkul Kıymetler Komisyonu’na kayıtlı olmak zorunda değildir ve bu nedenle yukarıda bulunan kayıtlı yatırım şirketleri için geçerli olan kurallara tabi değildir.

Komisyon, yatırım kuruluşunun yaptığı her türlü beyan veya beyanı, Komisyona kayıtlı olduğunu belirterek onaylayabilir.

Panama Cumhuriyeti’nde veya Panama Cumhuriyeti’nde yönetildiğinde özel bir yatırım şirketi olarak kabul edilir ve Panama Cumhuriyeti’nde teklif edilmeyen katılım kotaları vardır ve Ana Sözleşmesi aşağıdaki ikisinden birini içerir. eğilimler:

1. Katılım kotalarının etkin sahiplerinin miktarını 50 ile sınırlayan veya yatırım tekliflerinin web siteleri, haber bültenleri, basılı veya medya gibi kamuya açık iletişim yoluyla değil, yalnızca özel iletişim yoluyla yapılacağını kesin olarak belirten bir düzenleme reklamlar vb.
2. Katılım kotalarının yalnızca nitelikli yatırımcılara minimum 100.000 $ ‘lık ilk yatırım tutarlarında sunulacağını belirten bir düzenleme.

Özel yatırım şirketleri, Panama’da, lisanslı bir yatırım yöneticisi, bir menkul kıymetler kurumu, lisanslı bir yatırım danışmanı, lisanslı bir Banka, bir Muhasebeci veya bir Avukat olabilecek ve yatırım şirketini daha önce tam olarak temsil edebilecek bir temsilci atamalıdır. Menkul Kıymetler Komisyonu her zaman.

Ana Sözleşme, Teklif İzahnamesi, Denetlenmiş Mali Tablolar, Yöneticilerin adı ve adresini sunmalıdırlar. Yıllık denetlenen beyanlar sunulmalıdır.
Kendi Kendine Yönetilen Yatırım

Yatırım şirketi dışarıdan bir yatırım yöneticisi kullanmamaya karar verdiğinde, aşağıdakilere uymalıdır:

1. Yatırım ortaklığı en az 3 Yönetim Kurulu üyesine sahip olmalıdır ve hepsinin tanınmış ticari ve mesleki itibarına sahip olması gerekir. Saygın ve saygın iş profesyonelleri olduklarını kanıtlayabilmelidirler. Bu genellikle referans mektupları, eğitim ve profesyonel lisanslarla belirlenir.
2. Yönetim Kurulu üyelerinin en az üçte birinin menkul kıymetler piyasası ve genel olarak finansal piyasa ile ilgili alanlarda yeterli bilgi ve deneyime sahip olması gerekir. Bu, profesyonel lisanslar, iş deneyimi, referanslar ve eğitim yoluyla oluşturulacaktır.
3. Yatırım kuruluşunun idaresi için teknik (Bilgi Teknolojisi, Hukuk) ve insan kaynaklarının yanı sıra eksiksiz bir idari ve muhasebe organizasyonuna sahip olmak. Yatırımı yetkin ve karlı bir şekilde yönetebilmek için tüm parçaların yerinde olduğunu açıkça gösterebilmeleri gerekir.
4. Dahili bir davranış kuralları.
5. Tüm yatırım ve durum tespiti gerekliliklerine uyulduğunu tespit edebilecek bir uyum görevlisi atayın.

Bu belge temelde İspanyolca Legalese’den çevrilmiş ve İngilizce Legalese’ye eklenmiştir; eğer denediyseniz kolay olmadığını anlarsınız, bu yüzden soru sormaktan çekinmeyin.